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治理准则

Air Products and Chemicals，Inc. 
公司治理准则
2022 年 2 月 3 日修订


以下 Air Products 和 Chemicals，Inc.（“公司”）董事会（“董事会”）的公司治理准则已获董事会批准，并为公司的公司治理提供框架。董事会可能会修订这些指导原则。  

  1. 董事会的角色和职能
    1. 公司的业务由其员工和高级管理人员在首席执行官（“CEO”）的指示和董事会的监督下开展。董事会成员由公司股东选举产生，向管理层提供建议和意见，并监督管理层，以确保股东的长远利益得到满足。除了对法律规定的管理和职责进行全面监督之外，董事会还履行多项特定职能，包括：
    2. 除了对法律规定的管理和职责进行全面监督之外，董事会还履行许多特定职能，包括：
      1. 为首席执行官的继任者进行甄选，评估，薪酬和规划，并对其他执行官的甄选，评估，发展和薪酬提供法律咨询和监督；
      2. 审查，监控并在适当情况下批准基本的财务和业务战略以及主要的公司行动；
      3. 监督为保护公司资产和降低风险而制定的流程；
      4. 确保流程到位以保持财务报告的完整性以及法律和道德的合规性；和
      5. 甄选并提名候选人入选董事会，选出董事以填补董事会空缺，并确保董事会组成适合提升公司的长期价值。
  2. 总经理职责
    1. 每位董事的基本责任是行使其业务判断，以其合理认为符合公司及其股东的最佳利益的方式行事。董事会成员在履行职责时应遵循最高的诚信和道德行为标准，以维护股东的长远利益。
    2. 董事应出席其所服务的董事会会议和委员会会议，提出敏锐的，探索性的问题，并要求准确和诚实的回答，花费必要的时间并召开必要的会议，以正确履行其职责并提前进行审查分发给董事的资料和数据，这些资料和数据对于他们在会议上进行的业务的理解十分重要。董事应出席年度股东大会，除非出现紧急情况或不可避免的时间表冲突。
  3. 董事独立性
    1. 董事会的政策是，其绝大部分成员为非员工独立董事。
      1. 要获得独立资格，董事必须满足纽约证券交易所（“NYSE”）的独立性标准以及所有其他适用法律要求，以确保独立于公司及其管理层。如果出现以下情况，NYSE 标准将无法确定其独立性：
        1. 在过去三年内，董事是公司的一名员工，或其直系亲属是公司的一名执行官；
        2. 在最近三年内，在任何 12 个月期间，董事或其直系亲属已收到超过$120,000 的额外薪酬，但董事和委员会费用以及养老金或其他形式的服务（与持续服务无关）；
        3. 董事是公司内部或外部审计事务所的现任员工或合伙人，董事的直系亲属是该事务所的现任合伙人，董事的直系亲属受雇于该事务所并亲自参与公司的审计或在过去三年内，董事或直系亲属是该事务所的合伙人，并在此期间亲自参与公司的审计工作；
        4. 在过去三年内，董事或其直系亲属受雇为另一家公司的执行官，而该公司现任执行官在该公司的其他薪酬委员会任职或任职；或
        5. 董事是另一家公司的执行官或员工，或其直系家庭成员是执行官，在过去三个财年内，该公司为超过公司规定的财产或服务付款或收到公司付款（以两者最高者为准），或该其他公司的年度综合总收入的 2％。
      2. 在本准则中，直系亲属包括其配偶，父母，子女，兄弟姐妹，岳父岳母，儿 and 以及与该人同住的任何人（家庭佣工除外）主页。
    2. 纽约证交所标准还要求董事会在其业务判断中确定，在任何非员工董事与公司之间不存在任何其他直接或间接的重大关系，而这不会影响董事在履行其职责时行使独立判断。公司董事。
      1. 重大关系可以包括商业，工业，银行，咨询，法律，会计，慈善和家庭关系。按照纽约证券交易所的标准，董事会已确定以下类型的关系绝对不重要：
        1. 公司与董事的雇主或董事的家庭成员的雇主之间发生的，涉及销售或购买货物或服务的任何商业交易或关系，发生在独立性裁定前的三年以上，或涉及该雇主的少于 1％年度合并总收入（如果交易按照与第三方相同的条款和条件进行，或采用竞争性投标制定的条款和条件进行，且董事或家庭成员的薪酬不受交易影响）；
        2. 公司对董事或其直系亲属担任执行官，董事或受托人的组织的慈善捐款，发生在独立性确定之前的三年以上，是根据公司的匹配捐款计划或低于$1 的上限，也就是该组织总收入的 2％；
        3. 在与公司执行官相同的专业协会，社会，兄弟会或宗教组织或俱乐部担任董事成员；
        4. 董事过去就读于与公司执行官所在的教育机构；
        5. 为另一家上市公司的董事会提供董事服务，本公司的执行官兼任该董事的董事会成员，但禁止的薪酬委员会联锁除外；
        6. 董事担任慈善或教育组织的董事，受托人或执行官的职务，而公司的执行官也兼任董事或受托人。
    3. 在肯定性地确定任职于董事会管理发展和薪酬委员会（“薪酬委员会”）的任何董事时，董事会应考虑与确定董事是否与本公司有关系且该董事在薪酬委员会成员的职责方面独立于管理层的能力的重要材料，包括但不限于：
      1. 该董事薪酬的来源，包括公司向该董事支付的任何咨询，顾问或其他补偿性费用；和
      2. 不论该董事是公司的附属公司，公司的子公司还是公司的子公司的附属公司。
      1. 在确定董事在为薪酬委员会服务而确定独立性时的薪酬来源时，董事会应考虑董事是否从任何个人或实体收到薪酬，而这将削弱其对公司高管薪酬作出独立判断的能力。
      2. 同样，在确定董事在为薪酬委员会服务而确定独立性时是否存在任何关联关系时，董事会应考虑该关联关系是否将董事置于公司或其高级管理层的直接或间接控制之下，或董事和高级管理人员，在每种情况下都会削弱其对公司高管薪酬作出独立判断的能力。
    4. 尽管有上述规定，任何董事如在过去或上一财年内直接或间接从公司收取任何咨询，顾问或其他补偿性费用，不得在董事会审计和财务委员会或薪酬委员会任职，但以董事会成员或董事会委员会的身份除外；任何董事不得在董事会薪酬委员会任职，除非该董事不是公司的现任员工，或是以前的员工（除符合税收要求的退休计划的福利外）接受过报酬且从未担任过在上一或上一财年内从公司收到任何报酬的实体中没有超过 50％的实益拥有权，并且没有超过 5％实益权益且未受雇于根据《国内税收法》第 162（m）条的规定，从公司获得多于少量报酬的实体。
    5. 每位董事或潜在董事均负有向公司治理和提名委员会（“治理委员会”）披露该董事（或直系亲属），公司与公司管理层（或直属直属）之间的关系的肯定义务家庭成员），包括任何潜在的利益冲突，无论是否需要公开披露，以便全面确定董事的独立性。在考虑候选人候选人时，管治委员会在首席执行官，总法律顾问和秘书的意见和建议下，评估候选人的其他活动（如果有）在多大程度上影响其作为董事会成员的独立性。如果候选人之间的关系不再是独立的，治理委员会还会向董事会提出建议。
  4. 独立董事执行会议
    1. 独立董事通常在执行会议上开会，而首席执行官或其他管理层成员不会出席每次定期董事会会议。独立董事还会在执行会议上会见，以进行年度 CEO 绩效审查。此外，根据主要董事的要求，在任何董事会会议期间，独立董事可在首席执行官或其他管理层成员不在场的情况下开会。执行会议由首席董事主持，首席董事应与其他董事协商后确定会议议程。每次执行会议结束后，牵头董事应酌情向首席执行官提供反馈。
  5. 董事会领导；首席主管
    1. 董事会领导
       
      董事会没有关于董事会主席和首席执行官的角色是否应该分开或者董事会主席是否应为独立董事的政策。董事会将在任何给定时间确定哪种结构符合公司的最佳利益。
    2. 董事长
       
      主席承担董事会分配的职责。主席的职责包括董事会当前的政策：
      1. 主持董事会主持的会议；
      2. 监督董事会会议议程的准备工作；
      3. 监督通过及时分发资料和报告通知董事会的流程；
      4. 担任董事会每个常务委员会（执行委员会除外）的当然非投票成员，但执行委员会是该委员会的成员。主席作为当然成员参加任何会议不会影响委员会法定人数的存在。鉴于委员会举行了无数次会议，主席将全权酌情决定他或她将参加哪些委员会会议；和
      5. 董事会可能明确要求的其他职责，比如与外部利益相关者的沟通等。
    3. 首席主管
       
      首席董事将承担董事会分配的职责。根据董事会的现行政策，首席总监的职责应为：
      1. 主持董事会执行会议以及其他任何时候主席不出席并向首席执行官传达反馈意见；
      2. 确定独立董事执行会议的议程；和
      3. 具有召集独立董事会议的主要权力（非排他性）。
      1. 如果牵头董事缺席召开执行会议的董事会会议，主席可任命任何委员会主席临时担任牵头董事的角色。
      2. 治理委员会应向董事会推荐一名候选人担任首席董事。首席董事由董事会以多数票每年选举产生。治理委员会可建立流程，以评估首席董事的角色和首席董事的绩效。
  6. 董事会组成；董事任职资格和选择
    1. 董事会结构
       
      董事会应根据公司章程的规定，不时由全体董事会多数投票决定合适的董事会规模。如果董事的去世，辞职或罢免在年会之间造成空缺，董事会可以选举一位新董事来填补空缺，或者可以临时缩小董事会的规模，直到管理委员会确定合格的候选人为止，或永久保留。
    2. 资质
       
      整体而言，董事会应包括具有各种技能，能力，背景和经验的个人，以使董事会具有深度和广度，以补充管理层在支持方面的知识和技能公司战略的重要性。尽管所有董事都应具有商业敏锐性，在监督公司的运营时必须行使合理的商业判断和对最高道德标准的承诺，但董事会努力在公司的整体组成中包含一系列目标技能，背景和经验，而不是要求董事拥有相同的技能，视角和兴趣。董事会在董事会候选人中寻找的标准包括个人的商业经验和技能，判断力，独立性，正直，多元化（包括性别，种族，种族，地理，国籍，生活经验和专业知识），有足够的时间和精力关注董事会的活动，不存在与公司利益的任何潜在冲突，以及代表所有股东利益的能力。管理委员会致力于积极寻求高素质的女性和少数族裔，将其纳入从中选出董事候选人的名单，并要求在其初始董事搜索列表中包括各种候选人。
    3. 选择新任董事候选人
       
      董事会在治理委员会的协助下，在其全体成员中集合适当的专业知识，包括财务素养和审计成员所需的专业知识，根据适用法律和纽约证券交易所上市标准要求的财务委员会。董事会已将筛查流程委派给治理委员会，治理委员会接收主席，首席执行官和秘书的意见并与其合作，并在管理委员会留任的招聘公司的协助下，确定和面试候选人。主席由董事会代表全体董事会根据管理委员会的建议和董事会的批准发出邀请加入董事会。登记在册的股东可在向股东秘书提交及时的书面通知（以适当的形式在股东会议上提名的意图）或根据管治委员会的《考虑股东推荐的董事候选人的政策》时提名董事。附件 I。
  7. 连任董事
    1. 在管理委员会的帮助下，董事会决定是否提名其成员在年度股东大会上由股东连选。在考虑是否推荐董事连任时，治理委员会应考虑董事的出勤，勤勉和对董事会的总体贡献，以及董事会的整体组成以及由于环境和环境变化而可能做出的任何适当改变。公司的战略和随之而来的风险。
    2. 提名连任的任何现任董事如未按照公司章程连选连任，应在对选举结果进行认证后，将其辞职提交治理委员会考虑。管治委员会将酌情向董事会提出是否接受辞职的建议。董事会将考虑其认为与公司的最大利益相关的所有因素，自行决定并在选举结果获得认证后 90 天内公开披露其决策。
    3. 任何董事根据本条规定辞职的，不得参与治理委员会关于是否接受辞职的建议或董事会的行动。但是，如果治理委员会的大多数成员未能获得足够的连任票，则其他董事应在彼此之间任命一个委员会来考虑投标辞职，并向董事会建议是否接受。
  8. 董事会委员会的数量，独立性和责任
    1. 董事会当前的委员会是审计和财务委员会，治理委员会，执行委员会和薪酬委员会。审核和财务委员会，治理委员会和薪酬委员会仅由独立董事组成。每个委员会的职责，职责和权限均在其适用章程中进行说明，这些章程可在公司网站上获取。根据治理委员会的建议，董事会可更新现有委员会的章程，成立新委员会或解散现有委员会。
  9. 委员会成员的分配和轮换
    1. 在与主席协商并考虑了各个董事的意愿后，治理委员会建议董事会批准将董事分配到各个董事会委员会。通常，每位非员工董事应在两个委员会任职，任何人不得同时担任两个委员会的主席。定期考虑换届委员会成员的意见，以促进新思维和确保独立性。这种轮换不是强制性的，因为可能有保持个人董事委员会成员资格的原因，比如连续性，主题专业知识，任期和经验。
  10. 会议的频率和持续时间
    1. 根据主席和秘书的建议，管治委员会将分别考虑本指南中列举的董事会职能以及该委员会章程中规定的每个委员会的职责，提出董事会和委员会的年度时间表供董事会批准。主席，秘书以及各委员会的主席就定期会议的时间长短以及安排额外的特别会议的必要性达成一致。
  11. 会议议程，材料和演示
    1. 主席为每次董事会会议制定议程。每位董事都可以自由地建议将议程中的项目包括在内，这一过程由董事会绩效的定期评估促进。年度董事会和委员会议程计划由主席和秘书在与委员会主席协商后提出，以反映董事和管理层及员工的相关成员的意见。在这一年中，主席，秘书和委员会主席设定实际的委员会会议议程，并制定合适的会议材料。敦促董事在任何时候向主席，秘书或合适的委员会主席就议程项目或额外的会前材料提出建议。
    2. 管理层在会议之间，会前和会中向董事提供与董事会了解影响业务的发展相关的信息，并强调会上要考虑和决定的事项。总体目标是使董事会能够集中考虑提案或战略的优点，而不是其细节的解释。董事会希望及时收到有关潜在问题的信息，并在战略决策制定之前就其进行讨论。
    3. 委员会会议的会议材料在分配给其他委员会成员之前与委员会主席进行讨论。委员会会议后向董事会报告的资料由委员会主席决定。
  12. 非董事定期出席董事会会议
    1. 总法律顾问，财务总监和秘书定期出席董事会的全部或部分会议。当主席，秘书和合适的委员会主席认为适合其他相关议程项目时，管理层的其他成员需要出席董事会和委员会会议，其目的是提供对正在讨论的项目的额外洞察力，并让经理接触董事会。
  13. 董事会访问高级管理层和独立顾问的权限
    1. 通过频繁召开运营和其他官员会议的董事会和委员会会议，以及管理层其他成员在这些会议上的陈述，董事会可以访问经理。
    2. 在两次会议之间，董事可以完全访问 Air Products 管理层。在公司高级管理层不在场的情况下，董事应就其特别感兴趣的与公司业务有关的主题或问题联系经理。董事会假设董事将运用判断力来确保这种联系不会分散业务运营。此类联系人（如果为书面形式）通常复制到首席执行官或秘书。
    3. 由于通常在公司内部可以找到与董事会的定期监督和决策职责相关的信息和专业知识，因此为董事会提供协助的主要责任在于内部组织。但是，有时可能需要董事会或其委员会从独立于管理层的来源寻求法律或其他专家意见，因此，董事会及其委员会有权选择，参与和咨询他们自己的独立财务，法律或其他顾问，费用由公司承担。
    4. 聘请进行独立调查的特别顾问可能暗示公司官员应直接向董事会或适当的委员会报告，而且不应是公司经常用作外部顾问或从公司获得可观收入的个人或公司。
  14. 董事会薪酬
    1. 针对非员工董事的薪酬计划旨在使他们在公司中拥有大量股权，以使其个人财务利益与股东的利益保持一致。董事总薪酬的很大一部分以公司股票等值金额支付。董事参与的股权奖励计划在符合纽约证券交易所上市标准和其他适用法律要求的情况下，将提交股东批准。
    2. 治理委员会监督董事会的薪酬制度，并定期收到秘书将公司董事薪酬与市场惯例进行比较的报告。治理委员会将在适当情况下建议更改董事会薪酬，以供董事会讨论和批准。
    3. 董事薪酬计划的所有要素均构成正常的董事薪酬，目的是使非员工董事保持独立，以符合纽约证券交易所的标准和其他适用的法律要求。
  15. 董事股票所有权
    1. 为了强调长期与股东保持一致的重要性，董事会对董事采用了股票所有权要求。董事加入董事会后，到第五个财政年度结束时，董事应拥有至少相当于年度现金储备金 5 倍（按纽约证券交易所收盘价计算）的股票或等值股票。董事预期将在调整后的合理时间内（以最初的五年宽限期为准）增加其持股，以反映年度现金储备的调整。董事达到要求后，如果公司股价随后出现下跌，导致其所有权水平跌破该准则，董事不应再购买额外股份以满足准则规定，但应避免抛售或转让股份，直到再次满足该准则。
  16. 董事定向和继续教育
    1. 新董事入职培训包括接收有关公司业务的背景资料，有关董事会及其委员会的一般资料以及董事的职责和责任。部分信息以书面材料形式提供，部分信息以简报的形式提供，以使董事熟悉公司的运营，战略计划，重大财务，会计和风险管理问题以及公司的主要政策和实践。董事的继续教育可以通过多种方式进行，包括有关公司战略，计划，业务计划，行业问题以及一般业务和监管事项的陈述，现场会议和工厂参观以及其他合适的计划以及与管理层和员工的互动。还鼓励董事参加正在进行的公司治理和其他与作为上市公司董事服务有关的教育计划。公司的政策是报销此类考勤的合理费用。
  17. 评估董事会绩效
    1. 在治理委员会的领导下，董事会每年对自身绩效进行自我评估。自我评估流程用于确保董事会及其委员会有效运作。自我评估流程还可作为机会，确定流程改进之处，以在董事会的讨论和讨论中促进高度知情的参与。
    2. 管治委员会负责制定和监督董事会各委员会根据其各自章程中规定的职责评估其绩效的流程。审计和财务委员会，治理委员会和薪酬委员会各自进行年度绩效评估，并向董事会报告评估结果。其他委员会可应委员会主席或治理委员会的要求，定期进行绩效评估。
  18. 董事任期政策
    1. 从未受雇于公司的董事应在主要职位发生变化（非正常退休除外）或出现其他情况或出现变化（可能削弱作为董事的效率的情况）后，提交书面辞职，以供管理委员会考虑。治理委员会将就是否接受辞职向董事会提出建议。
    2. 无董事在董事完成了整整 15 年的董事会服务期满后的年度会议后，不得继续在董事会任职，除非董事会要求留任。任何作为公司员工（包括主席）的董事应从现役退休后从董事会退休，除非董事会要求留任。
    3. 董事会保留不时豁免该权属政策规定的灵活性。
  19. 限制董事数量以及审核和财务委员会成员数量
    1. 每位董事都必须投入必要的时间和精力来履行其义务。在其他董事会任职通常会拓宽和加深董事的知识和经验。此外，在其他董事会任职的高管经常会获得宝贵的见解和丰富的经验，对自己运营公司很有用。但是，在太多的董事会任职会干扰个人履行其职责的能力。
    2. 在接受新的董事会职位之前，董事应考虑接受新的董事职位是否会损害其对公司及其股东履行职责的能力。未经董事会的具体批准，董事不应在五个以上的上市公司董事会或两个以上的审计委员会任职。此外，作为上市公司首席执行官的董事不应在多个上市公司董事会中任职。
    3. 无员工董事应与董事长和治理委员会讨论任何接受新上市公司董事职位的意向，审计和财务委员会成员应与董事长和治理委员会讨论接受新上市公司审计意向的员工委员会委派。如果管理委员会或主席认为这种关系不可取且不符合公司的最佳利益，例如，如果该董事职位涉及可能违反《公司法》的规定，则无董事也应避免接受任何董事职务，或辞职法律，实际或表面上的冲突，或可能以其他方式干扰适当履行董事对公司的职责。
    4. 首席执行官有望与治理委员会讨论接受新的上市公司董事职位的任何意向。
  20. CEO 绩效审查
    1. 薪酬委员会每年在执行会议上审查首席执行官与独立董事的绩效。薪酬委员会主席将审核结果传达给首席执行官。评估基于薪酬委员会根据董事会的建议制定的标准。其中包括公司业绩，创造股东价值以及领导和指导各种公司成员。薪酬委员会在考虑 CEO 薪酬时在评估过程中使用该评估。
  21. 继任规划
    1. 公司制定了 CEO 继任时间表和流程以及危机继任计划，如果 CEO 因紧急情况而无法任职，将执行该计划。CEO 至少每年与非员工董事一起审查组织和继任计划，包括在短期和长期内意外发生职位空缺的潜在候选人。CEO 全年与董事会讨论组织变化，并获得影响高层管理人员职位变化的董事会批准。
  22. 董事会与股东的沟通
    1. 董事会认为，作为一般事项，管理层代表公司。董事应避免在未获得主席和管理层适当成员事先批准的情况下与公司涉及的各个选区沟通。如果董事会的公众意见是适当的，则应只听取董事会指定的主席或董事会成员的意见。
    2. 董事会确实为股东（包括股东和员工）提供了与公司的公司治理和业绩相关的直接沟通渠道。董事会采用了与董事会沟通，收集和整理通讯的程序，详见附件 II。

附件 I
政策的制定，考虑由股东推荐的董事候选人和提交程序

考虑股东建议的政策

公司治理和提名委员会（“委员会”）将接受股东推荐的按照本政策提出的董事提名。公司秘书将审核根据本政策提交的候选人建议，以确定委员会通过的董事候选人是否满足最低要求，以及候选人资格与委员会当前的招聘目标是否一致。公司秘书确定候选人具有最低资格且其性格与当前招聘目标没有冲突的候选人将被送往委员会进行评估。委员会将以与任何其他流程推荐的候选人相同的方式，对这些候选人给予相同的考虑和评估。  

提交程序

1.提交方式和地址。  所有股东提名建议必须以书面形式提交公司治理和提名委员会，由公司公司秘书办公室（邮编：18106-5500，Allentown 1940 Air Products Boulevard）提供。提交必须通过邮寄，快递或个人送货方式进行。不会考虑通过电子邮件提交的内容。  

2.有关推荐股东的资料。  提名推荐必须随附与每位推荐股东有关的以下信息：  

  • 姓名，地址和电话号码；
  • 各推荐股东所持本公司股份数量及持有上述股份的时间段；
  • 如果推荐股东不是记录股东，则对股东持股进行其他核实。
  • 股东在任何需要提交给董事会的业务或提案中拥有的任何重大利益。

3.有关候选人的信息。  提名推荐必须随附有关推荐候选人的以下信息： 

  • 候选人的姓名，年龄和联系信息；对候选人的业务经历的描述，包括候选人担任的任何其他董事职务；有关候选人过去或现在的法律程序的信息；
  • 描述候选人与推荐股东之间的所有关系，以及推荐股东与候选人之间关于提名的任何协议或谅解。  
  • 描述候选人与公司的任何附属公司，竞争对手，客户，供应商，工会或与公司有特殊利益的其他人之间的所有关系。  

4.候选人的资格。  推荐股东必须提供一份陈述，证明候选人具有公司最近的代理人资料中披露的董事候选人的任何最低资格，并简要描述候选人应为董事会和公司治理做出的贡献公司。  

5.同意接受委员会的访谈，如获提名和选举，则担任委员会委员。  提名建议必须获得候选人的同意：公司对其背景进行调查；由董事会主席和委员会在其酌情决定权下进行面试；以及担任公司董事（如果获得提名和选举）。  

6.提交时间。  股东提名建议仅由委员会在股东年会上提名，而非由董事会临时填补空缺。希望在下次年度会议上提交提名建议以供考虑的一位股东（或一组股东），必须在前次年度股东大会代理声明的第一周年之日前 120 个日历日内提交该推荐建议。   

附件 II
股东与利益相关方沟通的程序


1.股东和相关方可以在以下地址与任何董事会委员会主席或团体外部董事沟通：  

公司秘书办公室
Air Products and Chemicals，Inc.
1940 Air Products Boulevard
Allentown, PA 18106-5500

通信必须采用书面形式。  

2.所有通信必须随附以下信息：  

  • 提交通信人员的地址，电话号码和电子邮件地址（如有）；
  • 如果提交来文的人是股东，请说明该人持有的公司股份数量；和
  • 如果提交来文的人不是股东，而是作为利益方向非管理董事提交来文，则该人在公司中的权益性质。  

3.收到的每条非大宗邮件都应录入为此目的而保存的录取记录，包括提交邮件的人的姓名，收到邮件的日期以及上述 2 中描述的信息。  

4.公司秘书办公室有权审核每份来文，以确定来文是否满足上述程序要求；来文的实质内容是否属于按照下述标准向董事交付的类型。  

5.以下类型的通讯不适合按照这些程序向董事下达：  

  • 关于个人投诉或其他利益的通讯，属于提交通讯的一方的个人，不能合理地解释为股东或公司的其他支持者（如员工，公司运营业务所在社区的成员），客户和供应商）；
  • 宣传公司从事非法活动的通讯；
  • 包含令人反感，亵或侮辱性内容的通信；和
  • 与公司的业务或运营没有合理关联的通信。（由于公司的业务和运营而引起的社会关注问题不应在本标准中排除）。
  • 垃圾邮件，群发邮件，销售或其他邀请。

不适合转发的通信示例包括：  

O 产品投诉
O 产品咨询
O 新产品建议
O 简历和其他形式的工作询问
O o 调查
O 业务邀请或广告。  

6.如果公司秘书办公室确定来文的实质内容不属于按照本规程交付给董事的类型，公司秘书办公室将确定是否存在常设机构或部门负责处理此类通信的公司的资料，如需，应将该通信转发至该机构或部门。  

如果根据本规程不适合向董事交付通讯，该通讯仍可提供给接受定向通讯并希望对其进行审查的任何董事。此类材料在收到后将保留 90 天，之后将被销毁。  

7.如果公司秘书办公室确定来文是适当的，则办公室有权确定来文是否发给特定董事，与特定董事会委员会主席的职责有关，还是该问题应并以小组形式发送给非管理董事，在这种情况下，公司治理和提名委员会主席应代表小组审核该来文。公司秘书办公室将函件转发给相应的董事，或联系相应的董事讨论通信事宜。公司秘书办公室可总结冗长或重复的沟通情况。

描述公司行为或会计，内部控制或审计问题的通信将立即未经编辑发送至公司治理和提名委员会或审计委员会主席，分别所有报告的问题都可以由公司的管理顾问，总法律顾问和/或内部审计总监同时审查。  

本政策不适用于将股东建议书纳入公司的股东委托书。